鄂州市市场监督管理局关于2024年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查结果的通报
| 索 引 号： | 011217651/2024-04471 | 发文字号： | 无 | 发文日期： | 2024年10月25日 |
| 发文单位： | 鄂州市市场监督管理局 | 发布日期： | 2024年10月25日 | ||
| 主题分类： | 市场监管、安全生产监管 | 效力状态： | 有效 | ||
为进一步加强自愿性认证活动监管，规范认证市场秩序，增强认证公信力和有效性，根据为贯彻落实《省市场监管局办公室关于开展 2024年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（鄂市监办认检函〔2024〕76号）要求，市市场监督管理局于2024年9月10日至10月16日组织开展了认证“双随机、一公开”监督检查，现将有关情况通报如下：
一、基本情况
本次监督检查采用获证组织现场检查的方式进行，共抽查获证组织10家，涉及质量管理体系认证、环境管理体系认证、绿色人建材、中国职业健康安全管理体系认证等多个领域涉及认证机构7家。
从检查的总体情况来看，大部分认证机构能够按照《认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，按计划对获证组织开展有效的审核、评价和跟踪监督。大部分获证组织管理体系能正常有效运行，能够按照认证要求组织开展生产、销售活动，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。通过检查，进一步规范了认证活动，有效遏制了“认证乱象”的发生，对提高认证的公信力和有效性、促进企业提高管理水平起到了积极作用。
二、检查发现的主要问题
1、个别机构的审核通知、现场审核实施计划、审核报告现场无法提供。
2、个别机构管理体系资料保存不够齐全、标准更新不及时、内审、管审未手写签字、整改项没有及时跟踪、。
3、对现场关键过程/场所、重要环境因素、重大危险源审核不到位、不准确。
4、获证组织管理体系与组织实际运行“两张皮”，管理体系与企业自身实际需求结合不足，体系文件可操作性不强，内审和管理评审流于形式。
5、获证组织文件化信息与实际严重不符。
6、部分获证组织缺乏关键过程控制文件和控制记录，计量器具未及时校准或检定等。
三、处理建议
对检查存在较严重问题的机构移交执法部门进一步调查处理；对存在一般问题的机构，责令限期整改；对存在一般问题的获证组织，督促相关认证机构加强证后监督，保持认证的有效性。
附件：2024年鄂州市自愿性认证“双随机、一公开”监督检查结果汇总表
鄂州市市场监督管理局
2024年10月21日
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序号 |
认证机构名称 |
获证组织名称 |
认证类型 |
检查发现的主要问题 |
处理建议 |
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1 |
秉奕国际认证有限公司 |
湖北鄂钢钢星汽车运输有限责任公司 |
中国职业健康安全管理体系认证 |
①法律法规和其它标准要求清单中未识别出中华人民共和国民法典，仅有过期的合同法 ②现场“维修区域危害告知牌”和“板焊间区域危害告知牌”显示主要危险因素有：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、爆炸、其他伤害等，但《不可接受风险清单》重要危险仅有：潜在火灾、机械伤害、触电 、起重伤害、物体打击、车辆伤害，有遗漏高处坠落、爆炸、其他伤害。 |
责令认证机构整改 |
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2 |
卓认品保国际认证有限公司 |
湖北安捷路桥技术有限公司 |
质量管理 体系认证 |
管理手册中焊接没有外包，审核报告中焊接为外包，内部审核报告未手写签字，内审不符合项报告无整改证据； 管理评审报告未手写签字 |
责令认证机构整改 |
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3 |
奥邦检验认证集团有限公司 |
湖北铁神新材料有限公司 |
温室气体排放和清除的量化和报告的规范及指南认证 |
①未建立文件化信息，也未实施内审和管评。 ②认证机构的“碳披露类直接涉碳管理体系认证ISO14064-1:2018、ISO14064-3:2019证书”已经注销，企业在6月份进行了招投标，认证机构2024-7-25发给企业“关于对部分涉碳类认证证书注销的通知及后序安排说明”，但全国认证认可信息公共服务平台查询“注销日期为：2024-07-14”，“变更内容：其他；变更日期：2024-04-22；换证日期：2024-04-22”。告知函时间过晚。 |
移交执法部门 进一步调查处理 |
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4 |
河南海川检测认证有限公司 |
湖北洁星物业服务有限公司 |
环境管理体系认证 |
①原地址：湖北省葛店开发区管委会大楼，检查时现地址：湖北省鄂州市华容区葛店正街215号，2024年10月份搬入新址。②管理手册GB/T28001-2011中标准错误；地址未在手册中明确；与企业负责人沟通公司目前物业管理的服务内容有：绿化、保洁、秩序维护、工程维护，管理手册未体现出来③总经理批准销售部员工吕东红为员工代表”但管理手册组织架构图公司无销售部,未体现公司有秩序维护业务④未从“绿化、保洁、秩序维护、工程维护”生命周期角度识别评价出环境因素/重要环境因素。未发现环保涉及相关法律法规。⑤认证合同书签订具体日期未明确。 |
责令认证机构整改 |
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5 |
中质协质量保证中心 |
武汉全芯智能科技有限责任公司 |
环境管理体系认证 |
①管理体系认证合同未签字且签订具体日期未明确。②重要环境因素清单及重要环境因素管理方案均为2021年的一直未更新，机构未针对性的指出问题点。③环保涉及废气（油墨、稀释剂使用废气/焊接粉尘）、固废（危废）相关法律法规合规性评价未涉及到。④管理评审会议签到表未手签，改进项6项无跟踪结果 |
责令认证机构整改 |
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6 |
中质协质量保证中心 |
华新混凝土（鄂州葛店经济技术开发）有限公司 |
环境管理体系认证 |
①审核通知、现场审核实施计划、审核报告现场未保留给企业等资料现场查均未保留给企业，无法提供。②《管理体系认证合同》无原件在现场备查。③查内部审核内审签到表无人签名； 内审报告审核过程综述发现1项一般不符合项涉及部门为生产部，但不合格项统计与分析部门为实验室，续查同倍审核不符合项报告无整改证据。管理评审会议签到表未签到，管理评审报告中改进项2项无跟踪结果。机构针对上记问题点未指摘。 |
责令认证机构整改 |
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7 |
建研建硕（北京）科技有限公司 |
鄂州中建商品混凝土有限公司 |
建材 |
①检查通知、计划、报告等资料现场查均未保留给企业，检查时现场无法提供。②认证合同书企业无原件保留在现场。③认证机构人员到场情况不在企业报销，未能提供检查员到场证据，如车票、住宿凭证等。 |
责令认证机构整改 |
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8 |
建研建硕（北京）科技有限公司 |
湖北宝业建筑工业化有限公司 |
建材 |
①检查通知、计划、报告等资料现场查均未保留给企业，检查时现场无法提供。②现场通过企业沟通，取得:产品认证工厂检查报告，2.2.1质量管理文件的检查情况：制定了《质量手册》BYJZ-SC-2022第A/0版，实际企业宜昌基地提供的《质量管理手册》为2021-9-1版本A1，总部的是《管理手册》文件编号：BYJZ-SC-2023,版次A/1;2.4不符合项1项，提供不符合项整改报告公司名称错误(湖北省宝业建筑工业化有限公司)。③《认证合同书》甲乙双方签字盖章页未签日期。④认证机构人员到场情况不在企业报销，未能提供检查员到场证据，如车票、住宿凭证等。 |
责令认证机构整改 |
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9 |
深圳美澳检测认证有限公司 |
湖北芯映光电有限公司 |
质量管理体系认证（ISO9001） |
初审一阶段二阶段审核人数为5人，有效人数与审核SNa管理体系要求不一致。 |
轻微问题自行改正 |
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10 |
卓认品保国际认证有限公司 |
湖北瀚哲电子科技有限公司 |
环境管理体系认证 |
未见内审记录文件（企业）签到表。 |
轻微问题自行改正 |
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